WERTPAPIER

KUNDENBERATUNG UND NACHGELAGERTE AUFGABEN UNTER EINEN HUT BEKOMMEN.

Geld sicher und gewinnbringend anlegen – für Ihre Kunden ein wichtiges Anliegen. Hier ist eine professionelle und persönliche Beratung das A und O. Das bringt viele nachgelagerte Aufgaben mit sich: Geeignetheitserklärungen und Wertpapierorders müssen überprüft, komplexe Fragen zur Depotverwaltung und -verwahrung beantwortet werden. Zudem erfordern die sich häufig ändernden regulatorischen Anforderungen Spezialwissen. Die Prozesse müssen ständig angepasst werden. Standardisierungen erfordern damit einen hohen Aufwand. Die rechtzeitige Bearbeitung, besonders in Verbindung mit großen Auftragsschwankungen, ist eine echte Herausforderung. Auch qualifizierte Vertretungen lassen sich bei Abwesenheiten durch die erforderlichen Qualifikationen nur schwer umsetzen.

Lagern Sie Ihre Wertpapier-Services aus.

Betreuen Sie Ihre Kunden so umfangreich und individuell, wie sie es brauchen. Wir überprüfen Geeignetheitserklärungen und Wertpapierorders, bearbeiten täglich Listen und klären Fragen zur Depotverwaltung und -verwahrung. Unsere Experten führen detailliert geregelte Prozesse effizient und sicher zum Ziel – direkt in agree21. Den jeweiligen Bearbeitungsstand können Sie jederzeit einsehen, dank der vollständigen Dokumentation.

Verbessern Sie nachhaltig die Qualität Ihrer Geeignetheitserklärungen durch unsere neutrale Prüfung und senken Sie gleichzeitig Ihre Fixkosten. So fühlen sich Ihre Kunden rundum gut beraten.

Wertpapier-Services für Banken auf einen Blick

Erfahren Sie in diesem Video mehr über die Wertpapier-Services und wie Sie vom Outsourcing dieser Prozesse profitieren.

Unsere Leistungen im Wertpapierservice

ANLASSKONTROLLEN

  • Standardisierte Kontrolle der Basisdokumentationen und Internen Dokumentationen / Geeignetheitserklärungen
  • Systematische Kontrolle der erfassten Orders für die Kundendepots in der Bank und für die Anlagekonten bei der Union-Investment
  • Kontrolle der Listen gemäß Kontrollkonzept der dwpbank

DEPOTSERVICE

  • Bearbeitung von Depotüberträgen und Wertlosausbuchungen
  • Eingabe von Lagerstellenumlegungen und Sperreinbuchungen
  • Bearbeitung von Erträgnisgutschriften und Fälligkeiten
  • Erfassung von Kundenweisungen für Kapitalmaßnahmen
  • Bestellung von Eintrittskarten für Hauptversammlungen
  • Antragsbearbeitung bezüglich ausländischer Quellensteuer
  • Hotline für Anfragen der Mitarbeiter
Serviscope Wertpapier

Lesetipp: „Regulatorik fest im Griff“

Aufsichtsrechtliche Vorgaben werden immer komplexer – auch in der Marktfolge. Die VR Bank Main-Kinzig-Büdingen möchte mit dem Thema rechtssicher umgehen und nicht zu viele Kapazitäten im Haus binden. Deshalb hat sie sich für das Outsourcing der Wertpapiermarktfolge entschieden.

In der November-Ausgabe der Bankinformation schreiben Cornelia Pfeiffer-Dietz und Jörg Küttner wie die Zusammenarbeit zustande kam und im Detail abläuft.

Online-Präsentation zum Wertpapierservice

In unseren kostenfreien Online-Präsentationen stellen wir Ihnen in 60 Minuten unsere Leistungen im Wertpapierservice vor. Zudem bieten wir Ihnen die Möglichkeit, im Anschluss an die Präsentation Fragen zu unseren Services zu stellen.

Online-Präsentation

Fragen zur Auslagerung der Wertpapier-Services?

VEREINBAREN SIE EINE BERATUNG.

1 + 3 = ?