WERTPAPIER

KUNDENBERATUNG UND NACHGELAGERTE AUFGABEN UNTER EINEN HUT BEKOMMEN.

Geld sicher und gewinnbringend anlegen – für Ihre Kunden ein wichtiges Anliegen. Hier ist eine professionelle und persönliche Beratung das A und O. Das bringt viele nachgelagerte Aufgaben mit sich: Geeignetheitserklärungen und Wertpapierorders müssen überprüft, komplexe Fragen zur Depotverwaltung und -verwahrung beantwortet werden. Zudem erfordern die sich häufig ändernden regulatorischen Anforderungen Spezialwissen. Die Prozesse müssen ständig angepasst werden. Standardisierungen erfordern damit einen hohen Aufwand. Die rechtzeitige Bearbeitung, besonders in Verbindung mit großen Auftragsschwankungen, ist eine echte Herausforderung. Auch qualifizierte Vertretungen lassen sich bei Abwesenheiten durch die erforderlichen Qualifikationen nur schwer umsetzen.

Lagern Sie Ihre Wertpapier-Services aus.

Betreuen Sie Ihre Kunden so umfangreich und individuell, wie sie es brauchen. Wir überprüfen Geeignetheitserklärungen und Wertpapierorders, bearbeiten täglich Listen und klären Fragen zur Depotverwaltung und -verwahrung. Unsere Experten führen detailliert geregelte Prozesse effizient und sicher zum Ziel – direkt in agree21. Den jeweiligen Bearbeitungsstand können Sie jederzeit einsehen, dank der vollständigen Dokumentation.

Verbessern Sie nachhaltig die Qualität Ihrer Geeignetheitserklärungen durch unsere neutrale Prüfung und senken Sie gleichzeitig Ihre Fixkosten. So fühlen sich Ihre Kunden rundum gut beraten.

Wertpapier-Services für Banken auf einen Blick

Erfahren Sie in diesem Video mehr über die Wertpapier-Services und wie Sie vom Outsourcing dieser Prozesse profitieren.

Unsere Leistungen im Wertpapierservice

ANLASSKONTROLLEN

  • Standardisierte Kontrolle der Basisdokumentationen und Internen Dokumentationen / Geeignetheitserklärungen
  • Systematische Kontrolle der erfassten Orders für die Kundendepots in der Bank und für die Anlagekonten bei der Union-Investment
  • Kontrolle der Listen gemäß Kontrollkonzept der dwpbank

UNTERSTÜTZUNGSLEISTUNGEN

  • Hotline für Anfragen der Mitarbeiter
  • Unterstützung bei der Umsetzung der Anforderungen bei Releasewechseln und Gesetzesänderungen

DEPOTSERVICE

  • Depotsperren/Verpfändungen
  • Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen
  • Bearbeitung von Erträgnisgutschriften und Fälligkeiten
  • Depotüberträge und Depotbuchungen
  • Erstellung von Zweitschriften
  • Steuererstattungen und -Nachbelastungen

Online-Präsentation zum Wertpapierservice

In unseren kostenfreien Online-Präsentationen stellen wir Ihnen in 60 Minuten unsere Leistungen im Wertpapierservice vor. Zudem bieten wir Ihnen die Möglichkeit, im Anschluss an die Präsentation Fragen zu unseren Services zu stellen.

Online-Präsentation

Fragen zur Auslagerung der Wertpapier-Services?

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